“流氓交易员”让摩根士丹利损失1.2亿

作者：邓美玲

发布日期：2008-06-19

网络版专稿记者邓美玲 摩根士丹利日前透露，由于该公司驻驻伦敦的一名信用衍生工具交易员对头寸的错误估值，公司将蒙受1.2亿美元的收入损失。摩根士丹利没有透露这位交易员的姓名，该公司声称在5月份发现了这一过失，并立即向英国金融服务管理局(Financial Services Authority)发出警讯，同时将该交易员停职，等待一项内部调查的结果。据熟悉调查情况的人士称，这名交易员涉嫌夸大其衍生品账面价值，以达到提升自己业绩的目的。

因交易员失误导致公司蒙受巨大损失的不止摩根士丹利一家倒霉虫。原法国兴业银行的职员热罗姆·盖维耶尔因为在股票衍生产品交易中的“欺诈”使法兴损失了49亿欧元（约合71亿美元）的损失，这是世界银行业迄今因员工违规操作而蒙受的单笔最大金额损失，盖维耶尔也因这一事件名声大躁。事发后，法国兴业银行以“伪造银行文书、欺诈和信息侵害”为名向法院递交了诉状，今年3月18日，盖维耶尔从监狱被释放，他坚持在此事件中公司存在疏忽。

1989年11月，美国投资银行“德崇证券商品有限公司”因当时证券业务负责人违规操作被监管机构罚款6.5亿美元。公司最终申请破产，违规者被判10年监禁。

1995年2月，英国历史最悠久的巴林银行派驻新加坡的交易员尼克·利森“未经授权”大量购买走势看好的日本日经股票指数的期货，但没想到一场阪神大地震使日经指数不升反跌，导致巴林银行亏损14亿美元，一下陷入破产境地。当时整个巴林银行的资本和储备金只有8.6亿美元。荷兰国际集团最终以一英镑价格收购巴林银行。

1996年6月，时任日本住友商事有色金属部部长的滨中泰男被曝在伦敦金属交易所非法进行铜期货交易案件，给公司造成26亿美元损失。滨中泰男后来获刑8年。由于他非法交易团队一度控制铜期货交易量的5%，滨中泰男也被称之为“百分之五先生”。

2002年，爱尔兰最大银行爱尔兰联合银行在美国分部的一名交易员从事非法外汇交易，使公司蒙受7.5亿美元损失。这名交易员后被判7年半监禁。

2006年3月至4月，美国对冲基金公司Amaranth首席交易员试图操控纽约商品交易所的天然气期货价格，最终致使公司损失66亿美元。

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